个旧市自立矿冶有限公司
尽责管理年度进展报告(ZLKY CX5.5.1)
个旧市自立矿冶有限公司（ 以下简称公司）成立于 1992 年，公司只有一个冶炼厂，位于中国云南省个旧市鸡街镇火谷都，生产锡锭。
1 尽责管理政策
为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第二版《中国矿产供应链尽责管理指南》。它涵盖了中国指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。
公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关方（供应商，客户，员工等）广泛传播，并在本公司网站上公开发布。
2 尽责管理的管理架构
2.1 管理结构
公司恪守在供应链政策方面的承诺，建立了矿产供应链尽责管理体系，制定了以下方面的尽职调查内部流程：
(1)公司制定了《矿产尽责管理体系文件》，成立供应链管理工作组，负责监督尽责管理计划和风险管理的设计和实施。
(2)公司已任命副总经理负责协调相关部门（包括原料部、生产部和仓库）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽责调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
(3)公司按照尽责管理计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职管理体系培训。如计划更新，公司会根据需要开展额外培训。
(4)公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。
2.2 内部控制系统
公司于 2025 年 3 月向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽责管理要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的合同中。公司在收到每笔锡精矿原料时都会审查原料，在整个过程中实施物料平衡评估。公司每年考察直接供应商一次，并将尽职管理要求作为现场沟通内容的一部分。
公司参考《中国指南》的要求，建立了申诉机制，并设立联系渠道，通过电子邮箱和公司网站收集相关方申诉信息。邮箱地址为：574247278@qq.com。
2.3 记录保留系统
公司要求与矿产供应链尽责管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全储存在公司数据库中。
3 控制和透明度系统
建立了供应链控制和透明系统，使之处于受控和公开透明状态。
3.1 制定了《供应链控制和透明度系统管理控制程序》，以识别相应矿产供应链中的上游参与者、原料来源国家或地区以及运输路线的信息。
3.2 制定了《原料类别和来源的识别及原产地评定程序》，以确定原料类别、来源和原产地。
3.3 制定了《锡原料验收、入库、库管和物料平衡管理控制程序》，以规范原料进厂验收验收、入库、库管和物料平衡工作，
4 供应商合作的方式和内容
建立、保持和实施了《与供应商合作管理控制程序》、《供应商守则》，设法使其：
（ 1）遵守我司的供应链政策。
（ 2）接受我司提供的能力建设帮助，以提升供应商本身的尽责管理的绩效；
（ 3）如我司需开展步骤三的风险缓解措施，应与我司合作制定风险管理计划；
（ 4）可致力于与我司建立积极、长期的合作关系，以增加我司对供应商本身的影响力。
5 申诉机制、流程和已发生的申诉处理情况
建立了《供应链申诉管理控制程序》，允许任何相关方（受影响人员或举报者)说出与采矿、贸易、加工和出口情况有关的疑虑并得到妥善处理。其流程如下：
（ 1）申诉信息的收集；
（ 2）申诉的内容；
（ 3）申诉信息的分类；
（ 4）申诉的处理；
（ 5）申诉的记录。
相关方常见的申诉多见于原料含锡品位的仲裁，均得到妥当处置。
6 “受冲突影响和高风限区域” 的识别程序和方法
该流程应至少包括：
（ 1）信息来源
通过申诉机制收集到的信息。
（ 2）判断所依据的资源类型
联合安理会决议（UNSC），联合国人权理事会，欧盟 CAHRA 地区清单，评估能力项目—全球紧急情况，清廉指数（透明国际），联合国制裁名单。
（ 3）确定 CAHRA 的标准
确定 CAHRA 的标准包括：严重侵权风险，非国家武装团体风险，公共或私人安全武装力量关联风险，税费缴纳及信息公开、行贿受贿、洗钱及矿产原产地失实陈述。
（ 4） 每种资源用于评估的标准
联合安理会决议（UNSC）、联合国人权理事会，用于严重侵权风险的评估；
欧盟 CAHRA 地区清单、评估能力项目—全球紧急情况，用于非国家武装团体风险，公共或私人安全武装力量关联风险的评估；
清廉指数（透明国际）、联合国制裁名单。用于税费缴纳及信息公开、行贿受贿、洗钱及矿产原产地失实陈述的评估。
（ 5） 审查和更新此判定的频率
原料管理员基于至少以下周期，对 CAHRA 识别流程进行评估：
每项资源可用或更新时；
至少一年一次。
（ 6）记录被识别 CAHRA 的国家和或地区。
（ 7）可行时，还可参考网站 Responsible Minerals Initiative了解有关 CAHRA 识别的更多信息。
目前，供应商提供给我们的原料来自中国、缅甸、俄罗斯、尼日利亚和玻利维亚。
7 企业评估报告或概要
其概要如下：
8 报告公开的的途径和方法
通过本公司网站公开发布。
9 每年定期编制报告和公开。
10 产销监管链或供应链追溯信息
公司建立了《供应链控制和透明度系统程序》 (ZLKY CX5.1.3)，以识别相应矿产供应链中的上游参与者、原料来源国家或地区以及运输路线的信息。2025 年，通过向供应商发出《供应商信息披露(Kyc）表》的征询方式，收集完善了供应商信息，且识别出了警示信号，按标准要求，其信息内容由 a-e 条款追溯到了 f-l 条款。
11 原料的原产地信息
通过供应商信息追溯，反映出原料来自中国、缅甸、俄罗斯、尼日利亚和玻利维亚。
12 风险识别和评估的方法和结果
12.1 风险识别和评估的方法
建立以下程序并开展风险的识别和评估
（ 1）《警示信号审查和信息验证及程序》；
（ 2）《识别受冲突影响和高风险区域程序》；
（ 3）《实地评估方法、过程和结果程序》；
（ 4）《供应链风险识别和评估程序》。
12.2 风险类型、所使用的资源、评估标准和对应结论
类型 | 评分资源 | 评估标准 | 结论 |
严重侵权风险 | 联合安理会决议（UNSC） | 决议、公约和其他文书清 | 高风险 |
决议、公约和其他文书清 | 低风险 |
联合国人权理事会 | 决议、决定和主席声明清 | 高风险 |
决议、决定和主席声明清 | 低风险 |
非国家武装团体风险 | 欧盟 CAHRA 地区清单 | 清单内 | 高风险 |
清单外 | 低风险 |
评估能力项目—全球紧急情况 | 严重程度 | 很高、高的、中等的、非常低、未定、 |
公共或私人安全武装力量关联风 | 风险等级 | 高的、中等的、低的 |
税费缴纳及信息公开、行贿受贿、洗钱及矿产原产地失实陈述 | 清廉指数（透明国际） | 清单内 | 高风险 |
清单外 | 低风险 |
联合国制裁名单 | 名单内 | 高风险 |
名单外 | 低风险 |
12.3 风险识别和评估的结果
原料来源国五个：二个是中国和玻利维亚，为低风险国家；另三个是中缅甸、俄罗斯、和尼日利亚，为高风险国家。
13 实地评估的方法、过程和结果
13.1 实地评估的方法
（ 1）了解 “受冲突影响和高风险区域（CAHRAs）”的背景情况。
（ 2） 基于在 5.1.3 建立的包括产销监管链或供应链追溯信息的控制和透明度系统。
（ 3）成立一个现场评估团队开展实地评估。
（ 4）评估按照第六章中的全部一类风险要素开展，可根据需要评估二类风险要素。
（ 5） 企业也可通过参与行业集体行动进行现场评估，但保留企业个体对开展评估活动和决策的责任。
（ 6）定期维护和更新信息。
13.2 实地评估的过程
编制实地评估实施计划，并实施评估和报告，至少应包括以下内容：评估的
（ 1）对象；
（ 2）日程安排；
（ 3 ）团队人员组成；
（ 4）检查表：条款及及符合性判断、对依据或证据的描述和解释等。
（ 5）结果：风险证据汇总等。
13.3 实地评估的结果
建立了实地评估的程序和记录，规定了方法和过程，但由于评估人员与评估地存在言障碍等因素，所以未实施实地评估，故缺实地评估的过程和结果。
已于 2025 年 5 月向五矿化工进出口商会提交了参加或外协实地评估的需求意愿，适时签定协议，将配合开展实地评估工作。
14风险管理计划中所采取的措施、策略、受影响利益相关方的参与情况等
14.1 向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。
14.2 根据公司的供应链政策中的风险缓解策略，制定和采用风险缓解计划，并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：
a)在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易;
b)在不断降低风险的同时暂时中止贸易;
c)在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
14.3 对于高风险地区缅甸、俄罗斯和尼日利亚来源的金属，公司一是强化对上游供应商的尽责管理要求；二是在基本维持生产运行的前提下尽量减少对上述地区的锡金属采购量；三是如有机会公司将视情况积极参与行业或（组织）行动开展实地评估活动。
15 风险监测和跟踪绩效结果
持续监控风险，评估风险缓解措施的有效性。如果必要，对相关风险或风险情况产生变化后再次进行评估。
16 在某些国家还可能有对采掘业透明度或信息公开提出的披露内容建议
积极参加认可的上游保证机制 iTSCi 国际锡供应链倡议，参与锡原料的追溯验证。
个旧市自立矿冶有限公司
二 ○二五年八月一 日